Was sind die rechtlichen Rahmenbedingungen beim Vertrieb von Finanzinstrumenten? Das Seminar behandelt zivil- und aufsichtsrechtliche Aspekte gleichermaßen sowie ausgewählte Haftungsthemen. Weitere Schwerpunkte liegen bei aktuellen Fragen aus Rechtsprechung, der Verwaltungspraxis der BaFin und dem Schrifttum.
ZIELGRUPPE
Rechtsanwälte und Inhouse-Juristen, die mit einschlägigen kapitalmarktrechtlichen Fragen befasst sind. Bescheinigung nach § 15 FAO für 5 Fortbildungsstunden | FA Bank- u. Kapitalmarktrecht.
THEMEN
- Finanzvertriebsverträge
- Erlaubnispflichten des Vertriebsintermediärs
- Pflichten des Vertriebsintermediärs
- Pflichten des Anbieters/Emittenten
- Produktintervention
Ziel des Seminars ist es, den Teilnehmern strukturierte, umfassende und praxisnahe Kenntnisse in den genannten Themenkreisen zu vermitteln.
REFERENT
Unser Partner, Dr. Ferdinand Unzicker, Rechtsanwalt und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht.
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